O Órgão Diretivo e a Alta Direção devem demonstrar liderança e comprometimento em relação ao sistema de gestão de compliance

QUESTÃO 1
O Órgão Diretivo e a Alta Direção devem demonstrar liderança e comprometimento em relação ao sistema de gestão de compliance para assegurar que a política de compliance e os objetivos de compliance estão estabelecidos e são compatíveis com a direção estratégica da organização.

 

Fonte: TARGET NORMAS. ABNT NBR ISO 37.301. Disponível em: https://www.normas.com.br/visualizar/abnt-nbr-nm/13121/nbriso37301-sistemas-de-gestao-de-compliance-requisitos-com-orientacoes-para-uso. Acesso em: 10 out. 2023.

Sobre o pilar de suporte da alta direção, assinale a alternativa correta:

Alternativas
Alternativa 1 – A alta direção deve sempre estar ciente das ações da área de compliance, mas não precisa tomar qualquer ação específica.
Alternativa 2 – Após definido um responsável pela área de compliance, a alta direção não possui mais responsabilidade pela área de compliance.
Alternativa 3 – Após definido um responsável pela área de compliance e fixado o teto de gastos para a área, a alta direção não possui mais responsabilidade pela área de compliance.
Alternativa 4 – Um indicativo claro de que há suporte da alta direção para o sistema de compliance é a existência da contratação de uma empresa externa para realizar investigações internas.
Alternativa 5 – Um indicativo claro de que há suporte da alta direção para o sistema de compliance é a existência de um responsável pela área e de disponibilização de recursos financeiros e estruturais para o sistema.

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