O Órgão Diretivo e a Alta Direção devem demonstrar liderança e comprometimento em relação ao sistema de gestão de compliance

A alta direção deve sempre estar ciente das ações da área de compliance, mas não precisa tomar qualquer ação específica.

Após definido um responsável pela área de compliance, a alta direção não possui mais responsabilidade pela área de compliance.

Após definido um responsável pela área de compliance e fixado o teto de gastos para a área, a alta direção não possui mais responsabilidade pela área de compliance.

Um indicativo claro de que há suporte da alta direção para o sistema de compliance é a existência da contratação de uma empresa externa para realizar investigações internas.

Um indicativo claro de que há suporte da alta direção para o sistema de compliance é a existência de um responsável pela área e de disponibilização de recursos financeiros e estruturais para o sistema.